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未按规定报送大额交易报告,昌乐农商行被罚20万元

时间:2019-11-23 21:04:50点击: 1341
近日,昌乐农村商业银行股份有限公司未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告被中国人民银行依法处罚,该行被罚款20万元,2名相关责任人员共处2万元罚款。齐鲁晚报·齐鲁壹点记者蔚晓贤找记者、求报道、求帮助

近日,昌乐农村商业银行有限公司因未按要求提交大额交易报告或可疑交易报告,被中国人民银行依法处罚。对银行罚款20万元,对两名相关责任人员罚款2万元。

根据中国人民银行(印伟)刑字〔2019〕3、4、5号最近发布的《行政处罚信息公告表》,2018年1月1日至2018年12月31日,山东昌乐农村商业银行股份有限公司未按要求提交大额交易报告或可疑交易报告。根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第(三)项的规定,人民银行潍坊中心支行对单位处以20万元罚款,对两名相关责任人员处以2万元罚款。

《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定:金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者设区的市级以上授权机构责令限期改正;情节严重的,处以20万元以上50万元以下罚款,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以1万元以上5万元以下罚款:

(一)未按照规定履行客户识别义务的;(二)未按照规定保存客户身份信息和交易记录的。(三)未按照规定提交大额交易报告或者可疑交易报告的;(四)与身份不明的客户交易或者为客户开立匿名账户或者假名账户;(五)违反保密规定泄露相关信息的。(六)拒绝或者阻碍反洗钱检查和调查的;(七)拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。

从中国人民银行公布的处罚信息来看,长乐农村商业银行股份有限公司“未按规定提交大额交易报告或可疑交易报告”。

齐鲁晚报,齐鲁一点记者魏晓贤

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